打擊非法證券期貨活動問答

十、問：過去經常接到推薦股票的電話，現在QQ群、聊天室也經常看到有人推薦股票，我懷疑這些人是騙子，我想了解下現在這些騙子主要通過哪些渠道來騙人的？

答：非法證券期貨活動的本質在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入，不法分子可謂是無孔不入，手段不斷翻新。其騙人手段主要有：一是群發短信或不斷的電話騷擾，承諾高收益，能夠以小博大，誘騙投資者不斷投入資金；二是不法分子通過設立非法網站甚至假冒合法金融機構網站，招攬會員或客戶，以虛假資質和業績騙取信任，引誘投資者上當；三是不法分子通過博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網絡平臺，發布非法活動信息，以夸大宣傳等手段吸引投資者參與；四是不法分子通過百度的“推廣鏈接”、門戶網站和財經網站，發布非法網站鏈接或非法活動廣告鏈接，引導投資者瀏覽，等待投資者上鉤；五是不法分子通過淘寶等電商平臺，開設網店售賣非法薦股軟件或利用眾籌平臺發布非法活動項目等，變換形式傳播網絡涉非信息，從事非法活動；五是開辦“股民學校”，招攬會員或客戶，推薦股票、在線咨詢或代客理財，以收取會費、收益分成等方式牟利。投資者收到類似信息或宣傳時，應提高警惕，仔細辨別，認清此類信息的騙人本質，以免落入非法證券期貨活動的陷阱，造成損失。

十一、問：有一家國內的投資公司自稱是紐約期貨交易所中國總代理，可以代理客戶開立境外賬戶，進行黃金、外匯、原油等期貨合約交易，我可以相信它嗎？

答：根據《期貨交易管理條例》，未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司經營期貨業務（含境外期貨經紀業務）。境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由證監會會同國務院有關部門制定。中國證監會目前尚未向任何機構頒發境外期貨經紀業務許可證，并且尚未出臺境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法。

境外期貨代理的機構及人員通常在國內無實際經營機構，投資者參與此類交易造成的損失，一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司，根據證監會、工商總局《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》規定，凡涉及證券公司、期貨經紀公司以外的機構非法從事境外期貨交易的案件，由工商部門牽頭查處。投資者應當直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大，還可以向公安機關報案，由公安機關處理。

十二、問：一個做期貨的朋友想借用我的身份證開個期貨賬戶給他用，我想知道會不會給我造成什么風險？

答：《期貨公司監督管理辦法》對期貨賬戶本人開立提出明確要求，其中第53條規定“客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料”；第71條規定“客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶”。投資者將身份證借給他人開立期貨賬戶屬于違規行為，除造成身份信息泄露之外，若開立期貨賬戶如果發生穿倉等情況，投資者還將承擔賠償責任。如果該朋友利用投資者的身份信息從事非法活動，還將會給投資者帶來更多法律上的風險。為維護自身權益，投資者不要將自己的身份證件借與他人開立賬戶之用。

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（中國期貨業協會）